【摘要】： 随着建立创新型国家、发展高新技术产业、“双创”等相关政策的支持,以及新兴技术的快速涌现和发展,动荡的技术及市场环境为科技创业企业生存带来严峻挑战。首席技术官(Chief Technology Officer,CTO)作为企业高管团队中技术领域的最高负责人,利用自身具备的专业技术知识和能力,负责协调企业技术相关的战略决策工作,也逐步受到广泛关注。然而,管理实践中大量本土科技创业企业却并未选择设置这一职能型高管。同时理论研究也聚焦于探讨CTO在成熟企业中的作用,而对创业情境下科技企业设置CTO的动因及其影响效应却鲜有关注。对此,本研究以本土科技创业企业为研究对象,深入探究了中国情境下科技创业企业设置CTO的影响因素,分析了CTO设置及其特征对科技创业企业创新活动及其成长性的影响机制和边界条件,进而解释“什么情况下科技创业企业将选择设置CTO?”以及“CTO如何在科技创业企业中发挥作用,进而促进企业创新活动及快速成长?”。通过对职能型高管、首席技术官(CTO)、科技创业企业创新及科技创业企业成长相关领域文献进行梳理,结合实践背景,进一步论证了科技创业企业设置CTO动因及其影响效应这一研究主题的可行性,提炼了研究问题。随后,通过多案例研究及2个实证研究验证了相关的理论模型框架,主要得到以下结论:首先,科技创业企业在设置CTO过程中同时面临合法性需求和差异化需求,基于最优区分理论,企业需要依据行业环境因素、技术阶段因素及组织生命周期等情境因素对合法性需求与差异化需求进行管理,以实现最优目标。通过多案例研究分析发现,科技创业企业所处的外部行业环境因素及内部技术战略因素会触发企业基于合法性需求或差异化需求选择设置CTO。具体而言,当行业竞争强度较高或行业技术成熟度较低时,科技创业企业通过设置CTO,顺应环境变化对企业技术能力所带来的要求,满足外部行业环境因素所产生的合法性需求;而当科技创业企业以技术导向为战略导向或市场导向与技术导向并重时,以及当科技创业企业面临里程碑事件所带来的技术挑战时,企业通过设置CTO,利用技术优势构建差异化竞争优势或弥补技术能力不足所带来的缺陷,进而提升与同行企业的差异化程度。其次,CTO的设置需要有效推动科技创业企业创新活动的开展,通过实证检验发现,CTO的设置能够促进科技创业企业创新活动提升,然而任期过长的CTO则可能阻碍企业创新活动。不仅如此,考虑到科技创业企业存在较高的资源约束,通常会存在由CEO兼任CTO的情况,当CEO具有技术背景或CEO兼任董事长时,CEO兼任CTO方能更好地推动科技创业企业顺利开展创新活动。最后,CTO可以通过其权力地位影响企业资源分配继而促进科技创业企业实现持续成长。实证检验发现,强有力的CTO拥有较强的意愿和能力促进科技创业企业在技术创新方面投入大量资源,依据市场需求及时调整资源配置,持续开展创新活动,不断推出新产品或新服务或更新已有产品及服务,及时响应市场变化,助力企业成长。同时,政府“双创”政策的持续推进,营造了鼓励创新的社会氛围及公平竞争的市场环境,增强了科技创业企业凭借技术创新构建竞争优势的意愿,加快了企业将创新成果推向市场的过程,因此政府“双创”政策强度增强了研发强度在CTO权力与企业成长性间的中介作用。本研究的理论贡献主要体现在以下三方面。首先,不同于以往单一视角探讨CTO的设置动因,本研究基于最优区分理论,围绕行业环境因素和技术战略因素探讨了科技创业企业基于不同需求选择设置CTO的过程机制,深化了最优区分理论在创业领域的应用,为创业情境下合理设置职能型高管提供了理论参考。其次,基于高阶理论和注意力基础观探讨了CTO设置与科技创业企业创新活动的关系,丰富了相关理论在创业领域高管团队研究中的应用,加深了对CTO这一职能型高管的理解。最后,从高管地位及权力结构剖析CTO在科技创业企业成长中的作用,构建并检验了提升我国科技创业企业竞争力的路径,为科技创业企业成长机制研究提供了新思路。在管理实践方面,本研究为本土创业者根据企业情境特征合理设置职能型高管提供了参考,为科技创业企业合理设置CTO提供了实证支持,有助于引导科技创业企业进一步重视技术创新的重要作用,并促进企业通过有效开展创新活动实现持续成长。

【学位授予单位】：华中科技大学 【学位级别】：博士 【学位授予年份】：2023